Compliance

Wir beraten Unternehmen aller Größenordnungen zu allen wesentlichen Aspekten ihres Compliance Management Systems (CMS), einschließlich des Aufbaus, der Verbesserung, Überprüfung und Zertifizierung.

Zusammenfassung

Dies umfasst die strategische Beratung zum Design, zur operationellen Umsetzung, zur Effektivität und Dokumentation vom Compliance-Maßnahmen wie etwa Tone from the Top (einschließlich Compliance-Kommunikation), Risikoanalysen, Richtlinien (Policies) und Verfahren, Aufgabenverteilung innerhalb mehrere Fachfunktionen, Schulungen, Hinweisgebersysteme, Berichterstattung, Compliance-Kontrollen, Geschäftspartnerprüfungen, interne Untersuchungen, Sanktionen (fallbezogene Remediation), Monitoring & Audits, Systemverbesserungen (prozessbezogene Remediation). Des Weiteren beraten wir ad-hoc zu einzelnen Teilaspekten oder Risikobereichen wie ESG, Bestechung, Kartell- und Wettbewerbsrecht, Insolvenzszenarien, Betrug (Fraud), Steuern, Außenwirtschaftsrecht (Sanktionen, Exportkontrolle, Meldepflichten), allgemeines Strafrecht, Geldwäscheprävention, Datenschutz, Datensicherheit, Cyber-Security, usw.

Unsere Beratung in besonders regulierten Branchen umfasst alle relevanten Aspekte allgemeiner und spezifischer Compliance-Vorgaben. Hierzu gehören insbesondere Anlagenbau (EPC), Automotive (OEM, Tier 1, Tier 2), Banking/Finance/FinTec/Crypto, Bauwirtschaft, Defence/BOS, Energie & Utilities, Gebäudetechnik, Healthcare / Life Science, industrielle Landwirtschaft, Infrastruktur, Hotelwirtschaft, Lehre & Bildung, Maschinenbau, NGOs, Real Estate, Software, TMT, Transportwirtschaft (einschließlich Seefahrt), Rohstoffe & Recyclingwirtschaft, Versicherungen und Wohnungswirtschaft.

Unser Tätigkeitsfeld umfasst u.a.

Einschlägige Erfahrungen des Teams (Beratungsmandate, In-House Leitung) beinhalten u.a.

Durchführung von Risikoanalysen

• Umfassende Compliance- und andere Risikobewertungen in einer Vielzahl von Branchen, u. a. Automobil, Software, Bauwesen, Maschinenbau, Industrie, Fertigung, Biotechnologie, Biowissenschaften, Telekommunikation, FinTech, Immobilien, Grundstoffindustrie, Transport/Logistik, Abfall- und Recyclingbranche usw., sowie für mehrere Mandanten in Bezug auf Kooperationen, Fusionen und/oder vertragliche Fragen zur Minimierung gegenwärtiger oder Vermeidung künftiger Risiken (überwiegend *).
• Durchführung einer weltweiten Compliance-Risikoanalyse bei einem Maschinenbauunternehmen, einschließlich Workshops zur Risikobewertung auf Ebene der Geschäftsleitungen und im mittleren Management in Deutschland, der Schweiz, China, den USA, Indien, Thailand, Indonesien, der Slowakei, der Tschechischen Republik, den Niederlanden und weiteren Konzernstandorten*
• Weitere Erfahrungen siehe Risk

Einrichtung/Anpassung/Überprüfung von Compliance-Management-Systemen

• Leitende Funktion im 360° Review der Compliance Management Systeme der Siemens AG, Teilnahme an Prüfungen in Deutschland, Österreich, Slowakei, Kroatien, USA, China, Vereinigte Arabische Emirate, Saudi-Arabien, zu den Themen Richtlinien und Kontrollen, Compliance-Funktion, Risikoanalyse und Prozessentwicklung, Interne Ermittlungen und Sanktionen, Compliance-Kultur, Finanzkontrollen, Interne und Externe Assurance, Risiko durch Dritte (Geschäftspartner, Lieferanten), M&A und Joint Ventures*
• Beratung eines global führenden Herstellers von Steckerverbindungen (Automotive, Industrie, Energie) bei der Umsetzung von regulatorischen ESG-Vorgaben nach dem deutschen Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)*
• Beratung eines bekannten Süßwarenhersteller zur Umsetzung des Hinweisgeberschutzgesetzes einschließlich Richtlinie und Betriebsvereinbarung*
• Beratung eines führenden UK-Herstellers von Isolierungen und Gebäudetechnologie bei der Überarbeitung seiner Global Reporting Policy zur Umsetzung der EU-Richtlinie zum Schutz von Hinweisgebern in 8 EU-Ländern*
• Beratung eines weltweit führenden US-Herstellers von Informationsmanagement-Software (ECM) bei der Strategie, Erstellung und Umsetzung von Antikorruptionsrichtlinien im Bereich Geschenke und Einladungen einschließlich Prüfungsabfolgen und Länderübersichten für 18 Jurisdiktionen*
• Beratung eines globalen Herstellers von Nutzfahrzeugkomponenten zum globalen Compliance-Management-System, einschließlich Aufbau und globaler Einführung einer Compliance-Funktion, Case Management Prozess, Compliance Charta und Business Partner Compliance Prozessen*
• Umfassende Beratung eines Automobilzulieferers zu einzelnen Aspekten des globalen Compliance-Management-Systems*
• Beratung eines innovativen Softwareherstellers bei Einführung eines CMS-Systems inkl. Konzeptionierung und Abhalten begleitender Schulungsmaßnahmen für Führungskräfte*
• Beratung bei der Konzeption und Implementierung von Schlüsselkomponenten eines Compliance Management Systems bei einem führenden Automobilzulieferer, einschließlich Code of Conduct, Compliance Messaging, Unterschriftenregelung, Datenschutz, Risikobewertung*
• Beratung eines Gebäudetechnikunternehmens zum Compliance-Management, einschließlich Risikobewertung, Kontrollen, Schulungen, Compliance-Management-Handbuch und Überprüfung der Wirksamkeit von Kontrollen*
• Durchführung von Compliance-Schulungen für Mitglieder des Top-Managements eines weltweit führenden Versicherungsunternehmens (DAX), einschließlich Schulungen zu nationalen und internationalen Anti-Korruptionsgesetzen
• Einführung eines Compliance-Management-Systems in einem Verband einschließlich Aufbau Hinweisgeber-System, Risikofrüherkennungssystem und regelmäßigen Mitarbeiter-Schulungen

Compliance-Krisen

• Direkte Beteiligung an Maßnahmen zur Untersuchungen und Aufarbeitung von vier der bedeutendsten Compliance-Fälle in Deutschland in den letzten 15 Jahren (Siemens, Ferrostaal, Daimler, Deutsche Bank), z.T. einschließlich Zusammenarbeit mit eingeschalteten Staatsanwaltschaften.*
• Sicherung des Fortbestands einer Erdölraffinerie in Süddeutschland nach der Abschaltung der Versorgungspipeline durch große Wettbewerber (durch erstmalige Anwendung der Essential-Facility-Doktrin in einem Kartellverfahren in Deutschland) für einen weltweit tätigen Rohstoffkonzern mit Sitz in der Schweiz*
• Erarbeitung von Fortführungsperspektiven in akuter Insolvenzkrise einer Unternehmensgruppe im Bereich TMT, inkl. Präventivmaßnahmen gegen zukünftige Unternehmenskrisen

Interne Untersuchungen (Internal Investigations)

• Durchführung umfassender grenzüberschreitender interner Ermittlungen in Asien für einen weltweit führenden Hersteller von Nutzfahrzeugkomponenten, einschließlich Risikoanalyse, Arbeitsplan & Scoping, forensische Untersuchungen, Dokumentenprüfung, Interviews (remote), Instruktion und Überwachung lokaler Anwälte, Datensicherung, E-Mail-Review sowie interner Berichterstattung*
• Untersuchung besondere Vertriebs- und Einkaufspraktiken eines führenden IT-Händlers mit Schwerpunkt auf Korruption, Scheinselbstständigkeit und Steuerbetrug im Auftrag des Unternehmens und seines neuen (Private-Equity-)Gesellschafters*
• Unterstützung eines britischen Gesundheitskonzerns bei internen Untersuchungen (zu Geldwäsche, Außenwirtschaftsrecht, Sanktionen und Exportkontrollen sowie Steuern) in einer deutschen Tochtergesellschaft nach deren Erwerb *
• Begleitung von Mandanten bei kartellrechtlichen Ermittlungen, einschließlich geeigneter Abwehr- und Präventivmaßnahmen, Vertretung von Mandanten gegen kartellrechtliche Strafanzeigen, z.B. Durchführung von revolvierenden kartell- und strafrechtlichen Prüfungen*
• Untersuchung der möglichen Verwicklung hochrangiger Unternehmensvertreter in Kartell-/Korruptionsfälle in einem europäischen Mineralölunternehmen für den Vorstand*
• Durchführung interner Ermittlungen in Russland zu den Themen FCPA, Bilanzfälschung und Steuern für ein an der NYSE gelistetes Unternehmen der Konsumgüterbranche (Fortune World’s Most Admired Company)*
• Beratung eines in den USA börsennotierten Industrieunternehmens (Fortune 100) und Durchführung interner Untersuchungen zu möglichen Compliance-Verstößen bei einem Hersteller von Medizinprodukten in Deutschland, Portugal, Spanien, Italien, China, Hongkong, Singapur, Libyen und Angola*
• Durchführung interner Ermittlung nach Verdacht auf Begehung diverser Straftaten in einem größeren Sportverein, dabei auch Beratung der „Whistleblower“, Vorbereitung Strafanzeige, Koordination zwischen Vorstand, Beratern und Landeskriminalamt
• Ermittlung für Gläubiger im Rahmen eines Insolvenzverfahrens zu Vermögensverschiebungen vor Insolvenz, Begutachtung Handlungen Insolvenzverwalter
• Unterstützung bei den internen Ermittlungen nach Verdacht der Bestechung im Konzern, Koordination zwischen privaten Ermittlern und Strafverfolgungsbehörden, rechtliche Würdigung und Strafanzeige, Prüfung Einleitung Strafverfahren in Polen, Durchsetzung der zivilrechtlichen Haftungsansprüche
• Unterstützung bei internen Ermittlungen nach Verdacht der Wirtschaftsspionage, Koordination der Ermittlungen zwischen privaten Ermittlern und Strafverfolgungsbehörden, rechtliche Würdigung und Strafanzeige
• Unterstützung des US-Insolvenzverwalters bei der Ermittlung des Sachverhaltes und Sicherung des deutschen Vermögens im Rahmen der Zerschlagung eines Schneeballsystems

Monitorships & Sonderuntersuchungen

• Leitende Funktion im Team des US Counsel für den Monitor der Siemens AG (Monitorship gemäß US FCPA), Teilnahme an Prüfungen u.a. in Deutschland, Österreich, Brasilien, Vereinigte Arabische Emirate und Ägypten*
• Beratung eines Automobilherstellers (DAX) zu einem laufenden FCPA Monitorship, Themen u.a. Whistleblower Meldungen, Critical Account Lists, Business Partner Kontrolle; Management Beratung (CEO, CFO, Leiter der Supportfunktionen) u.a. in Deutschland, Frankreich, Argentinien, UK, Malaysia, Italien*
• Aufsichtsrechtliche Sonderprüfung (§ 44 Kreditwesengesetz) über die Angemessenheit interner Untersuchungen einschließlich der Einhaltung regulatorischer Vorgaben (u.a. MaRisk) bei einer deutschen Großbank*
• Selbstanzeige nach Steuerbetrug in einer Jurisdiktion in Südamerika und anschließende Unterstützung bei Umstellung des Geschäftsmodells auf regelkonforme Prozesse*
• Verteidigung eines führenden Lebensmittellogistikers in Ordnungswidrigkeitsverfahren der Aufsichtsbehörde wegen angeblicher Verstöße gegen das Arbeitszeitgesetz*
• Unterstützung eines führenden SaaS (Software-as-a-Service)-Anbieters im Personalmanagement bei internen Untersuchungen zu grenzüberschreitenden Zahlungs- und Investitionsmeldungen nach dem Außenwirtschaftsgesetz und der Außenwirtschaftsverordnung, einschließlich Selbstanzeige, Berichtigung von Meldungen und Prozessverbesserung*

*Erfahrung aus Tätigkeit für andere Kanzleien bzw. Unternehmen