Eike W. Grunert

Expertise

Dr. Eike W. Grunert ist Rechtsanwalt in München mit mehr als 20 Jahren Berufserfahrung.

Nach 13 Jahren in einer US-Kanzlei leitete er bis 2024 die Global Investigations & Compliance Praxis einer führenden Wirtschaftskanzlei in Deutschland.

Er berät Unternehmen zu Compliance Management Systemen (CMS) und internen Untersuchungen. Er führt Compliance-Risikoanalysen sowie Sonderprüfungen im Auftrag von Unternehmen oder Regulatoren durch mit dem Fokus auf die Bereiche ESG, Korruption, Betrug, Geldwäsche und Steuern. Er hat umfangreiche Erfahrung mit nationalen sowie grenzüberschreitenden internen Untersuchungen (Internal Investigations), und hat in den letzten Jahren Compliance-Untersuchungen in mehr als 40 Ländern durchgeführt, u.a. in China, Hong Kong, Indien, Thailand, Indonesien, Malaysien, Saudi-Arabien, Brasilien, Argentinien, Russland, Schweiz, Italien, den USA und mehreren CEE-Ländern.

Seine Praxis hat einen besonderen Schwerpunkt im Design, dem Monitoring, der Beurteilung und Effektivitätsprüfung von Compliance Management Systemen anhand rechtlicher Vorgaben und Standards (z.B. Industrie, IDW PS 980, ISO 37301).

Dr. Eike W. Grunert ist Autor zahlreicher Veröffentlichungen und hält regelmäßig Fachvorträge, u.a. zu den Themen ESG und Lieferantenmanagement, Geschäftspartnerprüfung, internationale interne Untersuchungen (Kapitel „Germany“ im GIR Practitioner’s Guide to Global Investigations 2023), Compliance Risikoanalyse, Monitorships und Whisteblowing. Er war Jurymitglied bei der ersten CMS-Benchmarking-Analyse der deutschen DAX-30-Konzerne (Fuchs Briefe 2017).

Eike berät

• Börsennotierte Unternehmen (u.a. DAX, MDAX, DAX ESG 50, TecDAX, SDAX, Stoxx Europe 500, S&P 500, LSE, NASDAQ-100, NYSE) aus Deutschland, den USA und UK bei internen und externen Untersuchungen, Compliance-Prüfungen, Audits, Zertifizierungen des CMS
• Unternehmensgruppen mit komplexen Strukturen und internationaler Geschäftstätigkeit bei der Risikoanalyse, Prüfung und Anpassung des CMS an regulatorische Vorgaben und Standards
• Mittelständige Unternehmen beim Aufbau von Compliance-Prozessen
• Einzelpersonen im Rahmen interner Untersuchungen

Experience Highlights

• Beratung einer führenden Datenbank für Presse-, Unternehmens- und Wirtschaftsinformationen bei der Anpassung des Prozesses zur Prüfung der Integrität von Drittparteien an aktuelle gesetzliche ESG-Vorgaben (Lieferkettensorgfaltsgesetz, EU CS3D) und Übersichten zu regulatorischen Anforderungen in den Bereichen Compliance, Korruptionsrecht, Geldwäsche
• Beratung TE Connectivity bei der Umsetzung von regulatorischen ESG Vorgaben nach dem deutschen Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (LkSG)
• Linde im Rahmen risikobasierter Kontrollen des BAFA zur Umsetzung des Lieferkettensorgfaltspflichtengesetzes (LkSG) und der Erstellung des LkSG-Berichtes
• Beratung eines führenden Anbieters von Rechenzentren für Banken, Versicherungen und Industrie zu ESG-Compliance-Anforderungen im Rahmen seines langfristigen Outsourcing-Vertrags für Rechenzentren, die im Auftrag einer deutschen Großbank betrieben werden
• Einen bekannten Süßwarenhersteller zur Umsetzung des Hinweisgeberschutzgesetzes einschließlich Richtlinie und Betriebsvereinbarung
• Beratung einer weltweit führenden Business-Hotelkette bei der Umsetzung der EU-Whistleblowing-Richtlinie und des deutschen Whistleblower-Schutzgesetzes
• Unterstützung eines Herstellers von Systemkomponenten für Nutzfahrzeuge in grenzüberschreitenden internen Untersuchungen in Asien zu Hinweisgeberberichten über Korruption und Betrug
• Leitende Funktion im Team des US Counsel für den Monitor der Siemens AG (Monitorship gemäß US FCPA), Teilnahme an Prüfungen u.a. in Deutschland, Österreich, Brasilien, Vereinigte Arabische Emirate und Ägypten
• Durchführung interner Ermittlungen in Russland zu den Themen FCPA, Bilanzfälschung und Steuern für ein an der NYSE gelistetes Unternehmen der Konsumgüterbranche (Fortune World’s Most Admired Company)
• Beratung eines Automobilherstellers (DAX) zu FCPA Monitorship, Themen u.a. Whistleblower Meldungen, Critical Account Lists, Business Partner Kontrolle; Management Beratung (CEO, CFO, Leiter der Supportfunktionen) u.a. in Deutschland, Frankreich, Argentinien, UK, Malaysia, Italien
• Beratung eines in den USA börsennotierten Industrieunternehmens (Fortune 100) und Durchführung interner Untersuchungen zu möglichen Compliance-Verstößen bei einem Hersteller von Medizinprodukten in Deutschland, Portugal, Spanien, Italien, China, Hongkong, Singapur, Libyen und Angola
• Ein führender Hersteller von mechanischen Steckverbindern bei der Klärung von Vorschriften im Rahmen des US-Produktrechts, einschließlich des Toxic Substances Act (TOSCA), in Zusammenarbeit mit US-Anwälten
• Verteidigung eines führenden Lebensmittellogistikers in Ordnungswidrigkeitsverfahren der Aufsichtsbehörde wegen angeblicher Verstöße gegen das Arbeitszeitgesetz
• Unterstützung eines globalen Pharmakonzerns zur Nachhaltigkeitsberichterstattung (CSRD) und EU-Taxonomie
• Beratung Raymond James Corporate Finance bei der Auslagerung von AML / MaRisk / Compliance & Fraud Management für die deutsche Tochtergesellschaft
• Aufsichtsrechtliche Sonderprüfung (§ 44 Kreditwesengesetz) bei einer deutschen Großbank
• Beratung einer internationalen Partnerschaft von Patent- und Rechtsanwälten bei der Anpassung ihrer KYC / AML-Kontrollen und Compliance-Risiken bei Auslagerung von Geschäftsbereichen
• Unterstützung von CANCOM bei der Vorbereitung auf die Zertifizierung ihres Compliance-Management-Systems nach ISO 37301
• Einen internationalen Hersteller von Isolierungen und Gebäudeausrüstung (UK) bei der Überarbeitung seiner Global Reporting Policy zur Umsetzung der EU-Richtlinie zum Schutz von Hinweisgebern in 8 EU-Ländern
• Beratung einer US-Industrieholding: zu Compliance relevanten Sachverhalten eines Medizin-produktherstellers in Deutschland, Portugal, Spanien, Italien, China, Hong Kong, Singapur, Libyen und Angola
• Unterstützung eines führenden SaS (Software-as-a-Service)-Anbieters im Personalmanagement bei internen Untersuchungen zu grenzüberschreitenden Zahlungs- und Investitionsmeldungen nach dem Außenwirtschaftsgesetz und der Außenwirtschaftsverordnung, einschließlich Selbstanzeige, Berichtigung von Meldungen und Prozessverbesserung
• Strategische Beratung eines weltweit führenden Stahlherstellers bei internen Untersuchungen im Zusammenhang mit dem Vorwurf von Falschbuchungen und Bilanzproblemen bei deutschen und niederländischen Tochtergesellschaften
• Beratung der PR-Abteilung eines globalen Industriezulieferers bei der Identifizierung, Risikobewertung und Kontrolldefinition von wesentlichen Compliance-Themen einschließlich eines Berichts zur Compliance-Analyse
• Hyland Software bei der Strategie, Erstellung und Umsetzung von Antikorruptionsrichtlinien im Bereich Geschenke und Einladungen einschließlich Prüfungsabfolgen und Länderübersichten in 18 Jurisdiktionen
• Beratung eines globalen Herstellers von Nutzfahrzeugkomponenten zum globalen Compliance-Management-System, einschließlich Aufbau und globaler Einführung einer Compliance-Funktion, Case Management Prozess, Compliance Charta und Business Partner Compliance Prozessen
• Umfassende Beratung eines Automobilzulieferers zu einzelnen Aspekten des globalen Compliance-Management-Systems
• Unterstützung einer führenden Luxushotelkette bei der Ausarbeitung von Richtlinien zur Compliance-Berichterstattung und eines Betriebshandbuchs für die Rechtsabteilung
• Beratung einer kommunalen Wohnungsgesellschaft zur Struktur und Stärkung ihrer internen Revision
• Beratung eines Gebäudetechnikunternehmens zum Compliance-Management, einschließlich Risikobewertung, Kontrollen, Schulungen, Compliance-Management-Handbuch und Überprüfung der Wirksamkeit von Kontrollen
• Beratung eines börsennotierten Biotechnologieunternehmens bei der Durchführung einer Compliance Risikoanalyse und Compliance Maßnahmen in mehreren Risikobereichen einschließlich Anti-Korruption, Kartellrecht, Datenschutz, Datensicherheit und Exportkontrolle
• Unterstützung eines führenden Gebäudetechnikherstellers bei der Durchführung einer umfassenden Compliance-Risikobewertung für 33 Konzerngesellschaften in 22 Ländern, einschließlich Holding und Hauptsitz in der Schweiz
• Beratung eines international tätigen führenden FinTech Unternehmens zur Behandlung von Whistleblower-Meldungen und Durchführung interner Ermittlungen
• Beratung eines Biotechnologieunternehmens und Pharmaherstellers bei der Anpassung des Compliance Management Systems in Vorbereitung auf den Ausbau der Forschungstätigkeit zur Herstellung pharmazeutischer Produkte einschließlich der Sicherstellung der Einhaltung der französischen Pharmatransparenzvorschriften (French Sunshine Act)
• Beratung einer internationalen IP-Beratungsunternehmens bei der Zusammenarbeit mit Drittvermittlern in verschiedenen Rechtsordnungen, darunter China, Japan, Taiwan, Südkorea, Jordanien und Saudi-Arabien
• Beratung eines führenden Facilitymanagement-Unternehmens im Rahmen eines strafprozessualen Verfahrens zur Wiedererlangung von Vermögensgegenständen nach Unterschlagungen durch ehemalige Mitarbeiter
• Beratung eines führenden globalen Anbieters von Unternehmenssoftware im Rahmen mehrerer Ordnungsverfahren der Deutsche Bundesbank im Zusammenhang mit Meldepflichten nach dem Außenwirtschaftsgesetz und der Außenwirtschaftsverordnung
• Beratung eines führenden globalen Anbieters von Unternehmenssoftware im Rahmen behördlicher Verfahren gegen deutsche Tochtergesellschaften zur Aufstellung und Veröffentlichung von Jahresabschlüssen
• Beratung eines führenden Anbieters von Halbleitern für industrielle Anwendungen zu Compliance-Klauseln in den allgemeinen Geschäftsbedingungen eines Automotive Hauptkunden
•  Interne Untersuchungen bei einem mittelständischen IT-Distributor auf Veranlassung des PE-Investors im Zusammenhang mit bestimmten Vertriebs- und Beschaffungspraktiken einschließlich steuerlicher Auswirkungen, Prozessanpassungen und Earn-Out Fragen auf Gesellschafterebene
• Durchführung einer weltweiten Compliance-Risikoanalyse bei einem Maschinenbauunternehmen, einschließlich Workshops zur Risikobewertung auf Ebene der Geschäftsleitungen und im mittleren Management in Deutschland, der Schweiz, China, den USA, Indien, Thailand, Indonesien, der Slowakei, der Tschechischen Republik, den Niederlanden und weiteren Konzernstandorten
• Beratung einer dezentralen Gruppe von Verpackungsunternehmen bei der Initiierung und Implementierung einer internen Compliance-Funktion in vier Hauptgeschäftsbereichen und 34 Unternehmen in 17 Ländern sowie Verbesserung bestehender Compliance-Maßnahmen
• Beratung eines mittelständischen Lebensmittelproduktionsunternehmens bei der Risikoanalyse, Erstellung und Umsetzung eines Verhaltenskodex
• Ein Auftragnehmer (Ingenieurdienstleistungen) bei internen Untersuchungen des DFB Deutscher Fußballbund gegen eigene Mitarbeiter
• Beratung bei der Konzeption und Implementierung von Schlüsselkomponenten eines Compliance Management Systems bei einem führenden Automobilzulieferer, einschließlich Code of Conduct, Compliance Messaging, Unterschriftenregelung, Datenschutz, Risikobewertung
• Durchführung von Compliance-Schulungen für Mitglieder des Top-Managements eines weltweit führenden Versicherungsunternehmens (DAX), einschließlich Schulungen zu nationalen und internationalen Anti-Korruptionsgesetzen

Werdegang

Frühere Kanzleien

• 2018-2024: Pinsent Masons, Partner, Leiter des Bereichs Global Investigations & Compliance Deutschland
• 2015-2017: PSP Peters Schönberger & Partner, Partner, Leiter der Service Line Compliance
• 2002-2015: Gibson Dunn & Crutcher, Rechtsanwalt (M&A, Gesellschaftsrecht, Compliance)

Mitgliedschaften

• DICO Deutsches Institut für Compliance e.V. (persönliches Mitglied)
• JUC Netzwerk Wirtschaftskriminalität und Compliance (2019-2022)
• Alumnis der Studienstiftung des Deutsches Volkes
• Alumniverein Universität Passau

Ausbildung

• 2000-2002: Humboldt-Universität Berlin – Promotion zum Dr. iur.
• 1998-2000: Kammergericht Berlin – 2. Staatsexamen
• 1993/94: King’s College London – Diploma in Legal Studies
• 1991-1996: Universität Passau – 1. Staatsexamen

Vorträge (Auswahl)

• Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz: Meine Pflichten als Unternehmer, Webinar der IHK Frankfurt am Main, April 9, 2024 (auf Deutsch)
• Whistleblowing-Anforderungen in Deutschland: Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz und Hinweisgeberschutzgesetz, Live-Event mit Safecall, London, 20. März 2024 (auf Englisch)
• LkSG-Update zu den Hot Topics des BAFA: Beschwerdemanagement, Risikoanalyse, Berichterstattung, LegalTegrity , 22. Februar 2024 (auf Deutsch)
• Umsetzung des Hinweisgeberschutzgesetzes, Webinar mit Hintbox, July 3, 2023 (auf Deutsch)
• Whistleblowing Trends, Roundtable mit Safecall, London, 14. Juni 2023 (auf Englisch)
• Hinweisgeberschutzgesetz – Was Arbeitgeber jetzt tun sollten, Pinsent Masons Webinar, May 23, 2023
• Globale Untersuchungen, Workshop bei Pinsent Masons London, 27. April 2023 (auf Englisch)
• LkSG – Lieferketten sicher gestalten: Mit Innovation und Nachhaltigkeit zum Erfolg, LegalTegrity Webinar, 21. März 2023 (auf Deutsch)
• Auswirkungen des deutschen Lieferkettengesetzes und Entwicklungen bei Handelskontrollen und Sanktionen, Dow Jones / Pinsent Masons Expert Series, GoTo Webinar, 24. März 2022 (auf Englisch)
• Due-Diligence-Prüfung der Lieferkette: Wie viel ist genug?, FTI Consulting Webinar, zusammen mit J. Huish, N. Cobb, T. Utoft und S. Keen, 3. November 2021 (auf Englisch)
• Global Investigations during the COVID 19 Pandemic – the German Perspective, Referent und Panellist bei einem globalen Webinar von Mondaq / Panag & Babu Law, zusammen mit Sherbir Panag (Panag & Babu Law, Indien), David Simon (Foley & Lardner LLP, USA), und J. Sugarman QC (UK), 29. Oktober 2020 (auf Englisch)
• Compliance in der Lieferkette, Vortrag und Podiumsdiskussion beim Virtual Compliance Talk des Onlinemagazins „Compliance Business“, AccessData, DICO e.V. und ACC Europe, 24. September 2020 (in Deutsch)
• Auswirkungen des deutschen Unternehmenssanktionsgesetzes auf das Compliance Management, Pinsent Masons Compliance Breakfast, München, Frankfurt, Düsseldorf, September 2019
• Der rechtliche Rahmen der Geschäftspartner-Compliance, Hauptvortrag auf dem Dow Jones Risk & Compliance Seminar zum Risikomanagement von Drittunternehmen, Stuttgart, 23. Januar 2019 (auf Deutsch)
• Compliance – Fallstricke bei internen Ermittlungen, Lunchtime Talks auf der mkk Münchner Kapitalmarkt Konferenz, 11. und 12. Dezember 2018, München (auf Deutsch)
• Compliance – Haftung von Managern und Gatekeepern für Fallstricke bei internen Ermittlungen, Vortrag bei den better orange Kapitalmarktpraktiker-Seminaren in Hamburg (11. November 2018), Düsseldorf (3. Dezember 2018), Berlin (4. Dezember 2018) und München (5. Dezember 2018) (auf Deutsch)
• Die Rolle der Risikobewertung für ein effizientes Compliance Management System, Redebeitrag und Podiumsdiskussion auf der Pressekonferenz zur Veröffentlichung des Compliance-Ratings der DAX 30 Unternehmen durch den Verlag Fuchsbriefe, Grandhotel Hessischer Hof, Frankfurt am Main, 30. August 2017
• Der Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) – Relevanz für deutsche Unternehmen, Inhouse Workshop bei der Robert Bosch GmbH, Gerlingen-Schillerhöhe, 29. Oktober 2014
• Persönliche Haftung unternehmensinterner Aufsichtspersonen bei Compliance-Verstößen, Seminar „Compliance in Aeronautics & Defence“, München, 13. März 2014 (auf Deutsch)
• Workshop Internationales Krisenmanagement für Unternehmen – Compliance und interne Ermittlungen, Deutsches Aktieninstitut e.V., Frankfurt am Main, 22. Oktober 2013 (Co-Autor und Panelist zusammen mit Benno Schwarz) (auf Deutsch)
• Workshop Effectively Managing Internal Investigations, C5 Sixth Advanced European Forum on Anti-Corruption, Frankfurt am Main, 31. Januar 2013 (Co-Autor und Panelist zusammen mit Benno Schwarz) (auf Deutsch)
• Compliance bei M&A-Transaktionen und Joint Ventures, 7. Session der Gibson Dunn Webcast-Reihe „Praxisakademie Compliance“ (zusammen mit Benno Schwarz, Gibson Dunn, und Alexander Jüngling, Bilfinger SE), München, 24. Januar 2013 (auf Deutsch)
• Das Zusammenspiel der Komponenten eines effizienten Compliance Management Systems, 2. Session der Gibson Dunn Webcast Reihe „Practice Academy Compliance“ (zusammen mit Benno Schwarz, Gibson Dunn, und Thomas Meyers, MAN Trucks & Busses), München, 22. November 2012 (auf Deutsch)

Veröffentlichungen (Auswahl)

• Kapitel ‘Germany’ in ‘The Practitioner’s Guide to Global Investigations’, Volume II: Global Investigations around the World, by GIR Global Investigations Review, 7th Edition, 2023 (in Englisch)
• Alles im Blick: Lieferkettengesetz, Zitierungen im Artikel von Henning Zander, in: unternehmensjurist, Ed. 4/2021, Juni / Juli 2021, S. 24 ff. (in German) (https://www.diruj.de/wp-content/uploads/2021/06/UJ_04-2021-Leseprobe.pdf )
• Kündigung eines Geschäftsführers wegen Compliance-Verstößen, Zusammenfassung und Kommentierung des Urteils des Oberlandesgerichts Hamm vom 29. Mai 2019, 8 U 146/18, Arbeit und Arbeitsrecht (AuA) 2020, S. 124
• Verbandssanktionsgesetz und Compliance-Risikoanalyse, CCZ 2020, S. 71
• ESG-Investments: Nachhaltigkeit als Verkaufsargument, Zitate in einem Artikel auf www.capinside.com, 11. September 2020
• Monitorship nach US-amerikanischem Vorbild?, comply. 4/2019, S. 4 (zusammen mit David Johnson)
• Kommt das Compliance-Monitorship nach deutschem Recht?, Interview mit Dr. Eike Grunert, comply. 4/2019, S. 20-23
• Heimlich, still und leise, Der Mittelstand entdeckt Compliance, Zitate in Artikel von Geertje de Sousa, JUVE Rechtsmarkt #05, 2019, Mai 2019
• Interview von GIR Global Investigations Review (Emily Casswell), 17. Juli 2018 (Pinsent Masons-Partner in München will, dass Compliance ernster genommen wird) (auf Englisch)
• Fokus auf das Risiko, Experten-Interview in Das Compliance-Rating der DAX 30-Unternehmen, Verlag Fuchs-Briefe, August 2017, S. 16
• Der gemeinsame Meldestandard der OECD (CRS): FATCA is going global, Wirtschaftsrechtsmagazin Nr. 2, 11. Juni 2015, S. 5 (zusammen mit Dr. Hans-Martin Schmid) (auf Englisch)
• Herausforderungen und Compliance-Risiken für Finanzinstitute unter dem neuen Gemeinsamen Meldestandard (CRS) der OECD, Compliance-Berater Heft 4, 2015, S. 98-103 (zusammen mit Dr. Hans-Martin Schmid)
• Der Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) in deutschen Verträgen der Gesundheitsbranche, Rezension der gleichnamigen Dissertation von Anke Zierenberg, CZZ – Corporate Compliance Zeitschrift, Heft 6/2011 (November 2011), S. V-VI (CZZ Aktuell)

Testimonials

• Legal 500 (Compliance, seit 2020)
• JUVE (Compliance Investigations, 2020-2023)
• Kanzleimonitor (Compliance, seit 2020)
• JUVE Law Firm of the Year Compliance Investigations (2014)
• ‘Eike Grunert hat hohe Kompetenz, ist gut strukturiert und gut erreichbar. ’
• ‘Ein hervorragendes Team, Full Service-Kanzlei, exzellente Spezialisten u.a. in den Bereichen Life Sciences und Compliance. Experten für die Umsetzung neuer Gesetze, pragmatisch, detailliert, praxisorientiert.’ (Legal 500, Compliance, 2024)
• ‚Eike Grunert hat mit seinem Projektmanagement unsere Erwartungen übertroffen.‘ (General Counsel & Head of Compliance, US-Hersteller von Unternehmenssoftware)
• ‚Wir waren insbesondere bei Dr. Grunert in sicheren und fähigen Händen, … Er war kompetent, schnell, und er hatte ein tiefes Wissen über die rechtlichen Entwicklungen in Deutschland und darüber hinaus. … Wir waren erstaunt über die Schnelligkeit und die Vollständigkeit des Verständnisses für unsere schwierigen Fragen. Wir waren auch dankbar für die praktischen Ratschläge und Lösungsvorschläge (…).‘ (Geschäftsführender Partner eines internationalen Beratungsunternehmens im IP-Bereich)